“明天系”新时代证券屋漏偏逢连夜雨 项目被否监管点名

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在“明日部门”的新时代，证券公司一夜之间走漏了消息，这个项目被监督和命名

近年来，新时期证券问题频发，监管能力和内部管理受到市场质疑。由于被保荐的邓云股票上市后业绩发生变化，新纪元证券已被中国证监会调查

正文|投资时报记者刘嘉轩

在券商承销能力见底的情况下，新纪元证券旗下的“明日部”交出了一份糟糕的答卷。

根据《投资时报》2016年2月20日至2017年2月20日的统计，新时代证券只承销了6个项目，其中4个被拒绝，失败率为66.67%，在统计的69家券商中尤为突出。

与此同时，记者发现，新时代证券近期问题频发，并多次被监管部门点名。由该公司发起的邓云股份有限公司因上市后业绩发生变化，被监管机构和深交所发出询证函。此外，今年，新时代证券在两个月内发生了5起客户资金账户透支事件，并被北京证监局责令增加内部合规检查次数，提交合规检查报告。恒达股份有限公司也遭遇了退市风暴，该公司是一家新成立的三板公司，由恒达作为经纪人和做市商托管。

承保能力受到质疑

事实上，新时代证券作为保荐机构违规操作频繁，涉及企业众多，受到市场质疑。

南通锻造于2016年底宣布，新时代证券作为公司的独立财务顾问受到中国证监会的调查，因此公司更换了财务顾问。

这应该被视为一次事故。此前，由于新时代证券发起的邓云股份有限公司上市后业绩突然发生变化，监管部门向发起方新时代证券询问了上市公司三保索赔费用、净利润持续下降、投资项目未能如期募集等情况。2016年7月30日，邓云股份有限公司宣布“公司股票可能被深交所警告存在退市风险，暂停上市”。

申克股份也受到了新时代证券调查的影响。2016年12月22日，暂停审查申克股份重组申请文件。根据其公告，其独立财务顾问新时代证券收到了中国证监会的调查通知。由于新时代证券涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对新时代证券进行调查。

在新的时代，证券的监管能力和内部管理受到市场的质疑，这不仅使企业损失金钱和时间，也使企业自暴自弃。

近年来，中国证监会的监管更加严格，新时代证券多次被列入监管名单。2016年12月，中国证监会通知对证券公司投资银行业务进行专项检查，并责令新时代证券限期整改。与此同时，它增加了内部合规检查的次数，提交了合规检查报告，并通过发出警告信采取了行政监督措施。

此外，该公司高管的内幕交易最近再次被曝光。2013年至2015年，时任新纪元证券副总经理的罗向阳因利用职务之便获取内幕信息而受到处罚。罗向阳和他的兄弟罗在2013年和2014年和2015年内幕交易了《东方之塔》和《黄河旋风》。2016年7月12日，中国证监会没收罗向阳、罗违法所得共计44.69万元，对罗向阳、罗处以254.08万元罚款，并终身禁止其进入证券市场。

明日部下属子公司新纪元证券成立于2003年6月，注册资本29亿元，主营业务位于北京、上海、广东、河南等地。此前，“明日部门”控制了许多券商，未能寻求上市。

数据显示，“明日部”曾控制太平洋证券、远东证券、新时代证券、恒泰证券和蔡畅证券等多家券商。根据中国证监会“一人参与、一人控制”的政策，明日部主管肖建华将远东证券和新时代证券合并为新时代证券，将恒泰证券和蔡畅证券合并为恒泰证券。太平洋证券于2007年底在后门上市，但明天部门很快就脱离了它的股权关系。

惩罚接踵而来

此外，2016年11月3日，新时代证券也受到股份转让系统的监管。

根据股份转让制度，2016年9月28日，在为尚流花园提供做市商服务的过程中，新时代证券申报交易的价格与市场披露的最新交易价格相差很大，导致股价大幅震荡。

数据显示，9月28日，尚流花园开盘时每股1.55元，盘中一度飙升至每股14.14元，股价波动高达832%。

根据《全国中小企业股份转让系统股份转让规则(试行)》第49条，做市商每次提交做市商申报时，应包括买价和卖价，相对买卖价差不得超过5%。

上述新时代证券报价的异常变化明显违反上述规定，构成做市商交易违规。鉴于上述事实和违规情况，监管机构通过发出警告信采取自律措施。

目前，新时代证券赞助的山东新三板上市企业包括山东科奈、海尔、力诺特博、天船金巴赫、海普安泉等。

据报道，该公司最近再次被发现违反规定。2017年2月7日，北京证监局发布通知，针对新时代证券有限责任公司客户资金账户频繁透支的情况，责令该公司增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告。

经调查，新时代证券存在以下违规行为:公司管理的集合资产管理计划在上海证券交易所到期时，资金未及时转入相关账户，导致客户资金账户发生两次透支，透支金额分别为768.11万元和3873.49万元，占用了公司其他客户的资金。今年以来，客户的资金账户已经透支了五次。

北京证监局认为，上述情况反映出公司现有工作流程执行不到位，审查机制不完善，内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第九条和第六十八条的规定。命令新时代证券增加内部合规检查次数，在下一年每六个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。