53家上市公司违规受罚 未及时披露重大事项成重灾区
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今年,53家上市公司因违规受到处罚,未能及时披露重大问题,成为受打击最严重的领域
Caixin.com(记者张伟)今年以来,中国证监会继续严厉打击证券市场违法行为。对上市公司违法违规行为的处罚日益严厉。与此同时,在政策层面,针对市场热点,中国证监会多次重拳出击,频频出台新规定,大力监管和整顿市场混乱。据风能统计,今年已有53家上市公司收到监管机构的罚款。 涉及侵权行为的主要问题有一半没有披露。统计数据显示,自2017年以来的三个月中,沪深两市已有53家公司因违规受到处罚,其中30家公司“未及时披露公司重大事项”。 例如,2016年1月至4月,联创电子(002036,BUY)的控股股东之一新生两次投资公司资金,总额为5940万元。新生投资占用的资金已分别于2016年5月和9月全部归还。本公司未能及时履行上述事项的相应审查程序和中期报告披露义务,本公司2016年第一季度报告披露不存在控股股东非经营性占用资金的情况,半年度报告披露不存在相关债权债务。 2016年1月1日至4月30日,太极集团(600129,BUY)向控股股东的关联企业提供非经营性资金共计2.93亿元,占公司2015年经审计净资产的22.42%。本公司关联方占用的非经营性资金数额较大且情况严重,要到2016年半年度报告后才会披露。公司及其控股股东的上述行为违反了《中国证监会关于规范上市公司与关联方资本交易及上市公司对外担保的通知》和《上海证券交易所股票上市规则》。 此外,在这些非法公司中,圣(600556,buy)、金(002548,buy)、*圣(000526,buy)、西方黄金(601069,buy)、现代制药(600420,buy)和十一家公司(包括BUY)、上海物资贸易(600822,BUY)和伊顿电子(603328,BUY)被罚款240万元、210万元、171万元西部证券(002673,BUY)被责令改正,原因是“本公司个别业务部门使用相同名称的微信公众账户向不明对象公开宣传推广私人资产管理产品。” 此外,包括st烯烃碳(000511,BUY)、*st皇太(000995,BUY)和联创电子在内的12家公司也遭到了公开谴责。其中,第一烯烃碳公司盈利100万至1000万英镑。亏损、会计差错导致公司2015年财务报告变脸,被监管部门“公开谴责”,相关方也受到“公开谴责”,st生化(000403,BUY)、中科王云(002306,BUY)和*st Pitong (600696,BUY)等11家公司因“披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责”受到公开批评。 监管机构向其余18家公司发出了警告信。其中,米多能源(600175,BUY)被发现在处置其子公司60%股权的过程中存在问题。2015年3月28日,本公司及其控股子公司米多经贸与海南宝坻实业投资有限公司签订协议,将海南杜梅房地产60%的股权分别以2585万元人民币和235万元人民币的交易价格转让给海南宝坻实业。股权转让年初已获董事会批准,但对公司当期损益的影响超过公司2014年经审计净利润的10%。公司没有通过临时公告及时披露,直到2015年半年度报告和年度报告才披露。 监管部门大力整顿市场 此外,最近几天,监管部门正在对一些公司进行集中调查:4月1日,新立金融(600318,BUY)因涉嫌违反证券法被立案调查。公司于3月收到安徽省证监局《关于行政监管措施的决定》。保理公司对安东方金河房地产公司和淮南荣盛新安房地产公司的融资租赁应收款逾期,但子公司未按公司制定的坏账准备政策计提坏账准备,导致公司2016年半年度报告出现差错。 对此,浙江裕丰律师事务所律师李健向《公开证券报》和《财新》记者表示。根据《证券法》和最高人民法院对虚假陈述的司法解释,上市公司因虚假陈述受到中国证监会的行政处罚,权益受损的投资者可以提起损害赔偿诉讼。 4月8日,耀邦(002323,BUY)也收到了中国证监会的调查通知,指控其未按要求披露信息。关于耀邦的调查,上海汉联律师事务所的宋宜欣律师表示,根据司法解释,索赔条件已经初步确定:2017年4月8日前购买耀邦股票,2017年4月8日后出售或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。最终的索赔条件应由法院决定。
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