券商吃罚单会有什么影响？

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《证券时报》记者了解到，今年的证券公司分类评估已于6月正式启动。根据《证券公司分类监管条例》(2017年修订)，在评估期内，证券公司因违法违规行为受到中国证监会及其派出机构的行政处罚和监管措施或司法机关的刑事处罚；证券公司分支机构、营业部等。直接采取上述措施；证券公司被证券期货行业自律组织书面自律监管的，将按照相应标准进行处罚。

据了解，分类评价结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，基于证券公司的风险管理能力，结合公司的市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合评价。分类结果与证券公司的品牌声誉、监管资源的分布、现场检查的频率、风险控制成本、发行和上市以及创新业务展示密切相关。

以近期创新试点业务为例，中信建投(601066，诊断学)证券、国泰君安(601211，诊断学)证券、CICC、招商证券(600999，诊断学)、中信证券(600030，诊断学)、沈万红源(000166，诊断学)证券公司“诊断学”、“银河证券”、“华泰联合证券”等入围为试点期间创新企业自主选择的主要保荐机构，其他证券公司只能进行联合保荐目前，证券公司的最高分类结果是aaa。根据中国证监会2017年公布的证券公司分类结果，去年的分类评价结果中没有aaa级证券公司，上述10家证券公司2017年的分类结果均为aa级。

记者获悉，今年的证券公司分类评估期为2017年5月1日至2018年4月30日。这意味着，以4月30日为界，对有罚款的证券公司的分类评估最迟将在明年受到影响。如今，合规管理已成为证券行业领先证券公司的核心发展理念。证券公司不应关注业绩和利益，而应忽视合规经营和风险控制管理。