全国股转公司：券商对新三板企业服务质量保持较高水准

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记者马伟编辑李剑锋

自今年年初以来，券商对新三板上市企业的服务质量一直保持在较高水平。根据新三板保荐经纪人执业质量评价结果，从1月到7月，综合得分在80分以上的保荐经纪人月平均占比达到74%。

根据《2017年证券公司年报》，证券公司新三板业务稳步发展，建立了包括保荐上市、融资、并购、做市商、信托投资监管在内的全服务连锁服务体系。

全国中小企业股份转让系统公司(以下简称“全国股份转让公司”)昨天发布了《保荐经纪人新三板业务简要分析》(以下简称“简要分析”)，并对上述情况进行了分析和介绍。

据国有股转让公司介绍，新三板发起的券商经过五年多的发展，已经形成了一个涵盖保荐上市、持续监管、并购融资、交易管理等服务的完整产业链。实践质量稳步提高，基础业务不断巩固。根据券商年报披露的信息，今年以来，大部分保荐券商不断调整新三板业务布局，以适应市场形势的变化，积极开拓新的商机，参与贫困地区金融扶贫项目，有效服务国家战略，整体业务水平保持稳定。

据《简要分析》统计，截至目前，新三板发起的券商共为贫困地区152家上市公司完成了174.54亿元的股票融资，其中21家完成了两笔以上的股票融资；与此同时，13家公司完成了并购，交易总额为20.54亿元。

以沈万红元(000166，博士)为例，2017年，他成功推荐了一家贫困县企业在新三板上市，为一家在新三板上市的贫困县企业筹集了2503.8万元，为重庆市黔江区提供了一揽子金融服务计划，创新探索了新疆、云南等国家级贫困县的扶贫模式。

根据全国股份转让公司的分析，自今年年初以来，证券公司对上市企业的服务质量一直保持在较高水平。执业质量评价结果显示，从1月到7月，综合得分在80分以上的保荐经纪人月平均占比达到74%。今年7月，在统计的98家保荐经纪人中，有76家保荐经纪人得分超过80分，比上个月增加9分；其中，18家保荐券商综合得分为100分；在98名赞助经纪人中，73名经纪人没有不良行为记录。

此外，根据证券公司2017年年报，证券公司新三板业务稳步发展，形成了包括保荐上市、融资、并购、做市商和监管在内的完整的业务连锁服务体系。证券业将注重价值发现，不断加强合规和内控管理，追求项目质量，巩固新三板基础业务，加强业务协作。

其中，太平洋证券股份有限公司(601099)调整做市商业务，清理基本面差、风险高的项目，调整优化头寸结构，巩固做市商业务。招商证券股份有限公司(600999)调整托管经纪业务。2017年，新上市和签约的储备公司分别达到67家和240家，处于市场前列。

《简要分析》显示，为了满足企业的多层次需求，保荐券商也积极为上市企业探索新的商机。如中信证券(600030，诊断)将注重价值发现和价值实现，选择优质企业，深度挖掘企业价值，带动其他相关业务发展；东吴证券(601555)将重点关注新三板业务与ipo业务的衔接，充分发挥项目主办券商的优势，深入挖掘上市公司融资、并购等内生需求，增加对上市公司的服务；此外，券商将进一步加强业务协作，充分发挥新三板市场优质项目储备库优势，注重后端收入，继续挖掘并购财务顾问、融资承销收入、持续监管等后端机会，拓展新的收入来源。