外籍人士开立A股账户、参与股权激励进一步放开 相关决定9月15日起施行

本篇文章1502字，读完约4分钟

记者王雪晴编辑李剑锋

在前期征求意见后，证监会于15日正式发布了《关于修改的决定》和《关于修改的决定》，进一步放开了符合条件的外国人开立a股证券账户的权限。同时，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)也下发了《关于合格境外人士开立a股证券账户有关事项的通知》，明确了境外人士可以开立a股证券账户的范围和开户申请材料。

修订后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日正式实施，届时，符合条件的外国人可以开户交易a股。此外，中国证监会将密切关注税务、外汇管理等相关部门的配合工作，确保上述措施有序实施。

开两种外国人的a股账户

此次修订的主要目的是落实党中央、国务院关于加快建设人才强国的战略要求，进一步推进资本市场对外开放的部署，丰富资本市场投资者，拓宽资本进入市场渠道，优化资本市场结构。

事实上，目前中国允许三种类型的外国人直接开立a股账户:第一，在中国获得永久居民身份证的外国人可以开立a股账户。第二，外国人在中国依法设立外商投资股份公司并在a股上市的，可以开立a股证券账户持有公司股份。第三，根据《上市公司股权激励管理办法》，在中国a股上市公司工作的外籍员工参与股权激励后，可以开立a股证券账户持有公司股份。

此次，中国证监会主要发布了以下两类人员在中国开立a股证券账户:第一，在中国工作的外国人，无论是否持有中国永久居留许可，均可开立a股账户。第二，在海外工作并参与a股上市公司股权激励的外籍员工也可以开立a股账户。最初，只有在中国工作的外籍员工才能成为激励目标。

具体而言，本次修订的内容主要涉及以下两个方面:一是修订《证券登记结算管理办法》的相关规定，在原中国公民、中国法人、中国合伙企业等投资者类别的基础上增加“合格外国人”作为投资者类别之一，并规定了外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报证监会批准。根据该修正案，目前允许在中国工作的外国自然人投资者开立a股证券账户。

二是修订《上市公司股权激励管理办法》，将境内上市公司外籍员工作为在华外籍员工股权激励对象的范围扩大到所有外籍员工。

修订后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日正式实施。此外，中国证监会将密切关注税务、外汇管理等相关部门的配合工作，确保上述措施有序实施。

你可以从下个月15号开始开户

同时，中国结算发布了《关于合格境外人士开立a股证券账户有关事项的通知》，明确了境外人士可以开立a股证券账户的范围和开户申请材料。自9月15日起，在华工作的外国人可按通知要求办理开户手续。

据悉，在中国工作的外国人，其所在国家(地区)的证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的，可以向证券公司申请开立a股证券账户。在中国境内工作的外国人开立a股证券账户所需的申请材料包括:证券账户开户申请表、外国护照及其复印件、境内机构出具的就业证明、机构营业执照或统一社会信用代码证明复印件。

中国结算相关负责人表示，自2013年4月在中国境内工作和居住的香港、澳门和台湾居民开立账户参与a股市场以来，截至今年7月底，已有12.5万香港、澳门和台湾居民开立a股证券账户。这一次，允许符合条件的外国人开立a股证券账户，是中国证监会继港、澳、台居民开户后，积极贯彻中央深化金融改革、扩大开放精神的又一重大举措，有利于进一步支持和推动国内资本市场开放，对改善国内资本市场投资者结构、促进资本市场健康发展具有积极意义。为做好投资者保护工作，中国结算将要求证券公司开展多种形式的宣传和培训，督促证券公司做好投资者教育和风险预警工作。