“证监会召开例行新闻发表会 再强调中小投资者保护”

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新闻网站北京9月9日新闻(记者刘思强)今天( 9日)，证监会召开例行新闻发布会，证监会信息发言人邓艳就热点问题做出回应。

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证监会自主宣布:

1、证监会发表了《中国证监会关于发挥资本市场作用的服务国家反贫困攻坚战术的意见》。

2、证监会就《证券期货投资者适宜性管理办法》公开征求意见

3、证监会发布《年度上市企业年报会计监管报告》

4、证监会发布《关于上市公司重大资产重组管理办法的决定》。

5、证监会修改并购重组规则，进一步缩短上市公司停牌时间

6、证监会将调查私募基金新闻公开违规问题加强私募领域的诚信监管

7、证监会对宏信证券、财富证券采取行政监管措施

8、证监会对两起案件禁止行政处罚及市场进入

证监会回应热点:

问:近日，江苏银行、贵阳银行等中小商业银行已在交易所上市。 此外，一些中小商业银行已经刊登了招聘证书。 杭州银行、上海银行也在评审会批准后发行。 证监会对中小商业银行上市有什么看法？

会议后的信息:

深交所就《深圳证券交易所等级基金业务管理指南(征求意见稿)》公开征求意见。

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证监会信息发言人邓舸在周五的例行发布会上做了如下发言。

发挥资本市场作用的服务精密扶贫为贫困地区的公司开辟绿色通道

日前，证监会发表了《关于发挥资本市场作用服务国家反贫困战术的意见》。 据悉，证监会主席刘士余担任证监会扶贫工作小组组长。 《意见》要求贯彻精准扶贫，发挥资本市场的特点。 要求集中资本市场合作，支持贫困地区公司利用多层资本市场融资，上市公司和证券经营机构发挥扶贫作用。 然后，将为贫困地区公司的ipo、新三板挂牌、并购重组等开辟绿色通道。 目前各关联方正在根据《意见》制定实施细则。

层次划分为为构建投资者进入资本市场的第一道防线

日前，证监会就《证券期货投资者适宜性管理办法》公开征求意见。 信息证监会发言人邓艳表示，我国资本市场以中小投资者为主，证券期货市场是有风险的专业化市场，各种产品功能、风险收益特点千差万别，投资者专业水平、风险承受能力、风险收益偏好存在较大差异，采取比较措施， 经营机构和投资者是同一资本市场的参与者，但两者的定位和作用不同，经营机构通过提供金融产品和服务获得收益，拥有天然的顾客销售和开发产品的动力，投资者处于新闻不对称的相对弱势地位。 投资者适宜性制度是平衡双方利益需求、约束经营机制短期利益冲动、增强经营机制长期竞争力、提高投资者自我保护意识和能力的好方法。 投资者的妥善性管理构筑了投资者进入资本市场的第一道防线。

证监会从2009年开始相继在中国资本市场产品和业务上建立投资者适宜性制度，发挥了积极的效果。 但是，这些制度零散、相互独立，不涵盖某些高风险产品，经营机构的义务规定缺乏系统和确定。 在去年的股市波动中，等级基金等一些产品的配置不完善，导致一些机构形式上照搬了适当的制度，不堪风险的投资者参与了高风险的业务，造成了损失。

《方法》确定了投资者分类、产品等级、适宜性匹配等各个环节的标准和底线。 “方法”的核心是要求经营机构对投资者进行科学细分分类，避免“不了解顾客就卖产品”“不了解风险就买产品”的问题。 一是多维度指标建立投资者分类体系二是确定了产品等级的基础性要求和职责分工三是规定了经营机构妥善管理全过程的义务四是对普通投资者的特殊保护五是加强了监管职责和法律责任

一些亏损企业将大幅提高减值计提标准

发表《年度上市公司年报会计监督管理报告》。 证监会信息发言人邓艳9日表示，日前，证监会会计部对部分上市公司的年报进行了抽查，并公布了年报会计监管报告。 提取中发现的第一个问题是，一些企业对外投资性质认定和分类不正确；卖方对信用支持产品的销售、土地一级开发、 提供网络游戏等新型销售模式与特殊领域收入确认时点不一致的问题普遍存在对修订后的员工薪酬标准执行不到位的金融负债确认不到位的部分企业递延所得税资产或负债确认不到位，部分亏损企业以减值计提标准为准 有些企业不能理解和执行股票支付标准有些企业披露的内部控制评价报告不符合要求

《关于制定上市公司重大资产重组管理办法的决定》正式发布

9月9日，证监会正式发布《关于制定上市公司重大资产重组管理办法的决定》，自公布之日起施行。 第一个变更点是，一个是完全重组的上市认定标准。 二是完善的监管措施，遏制投机炒作。 三是通过全面监管，大体强化上市公司和中介责任，提高解释责任力等。

修改合并重组规则进一步缩短上市公司的停工时间

为了处理重组部分事项引起的长期停牌问题，证监会宣布修改并购重组规则，将终止重大资产重组程序的“冷淡期”从3个月缩短为1个月。 根据最新规定，上市公司披露重大资产重组预案或草案后，积极终止重大资产重组程序的，上市公司应当自公告之日起至少1个月内不计划重大资产重组。 3个月内重启重大资产重组行为的，在重启的重组预案和报告中重点披露上次退出重组的原因，短期重启重组流程的原因。

对私募股权基金违反新闻披露的调查

证监会将调查私募基金新闻披露违规问题，下一步将继续重视和继续加强私募基金领域的监管，促进私募基金领域规范的快速发展。

对宏信证券、财富证券采取行政监督管理措施

中国证监会信息发言人邓舸表示，证监会对宏信证券、财富证券采取行政监管措施，两证券为许多不符合规定的投资者开通了全国股转系统交易权限。

对2起案件实行行政处罚和禁止市场进入

证监会对两起案件实行了行政处罚和市场禁入。 其中，1起中介机构违法案件涉及信达证券，1起证券工作人员非法买卖股票案件涉及湘财证券，2家中介机构受到处罚。 证监会信息发言人邓舸表示，将惩治各类违法违规行为，保护广大投资者的合法权益。

中小商业银行发行上市有助于激发金融市场的活力

中国证监会信息发言人邓艳9日表示，中小商业银行是我国银行体系的重要组成部分，对支持中小企业快速发展和三农服务发挥了重要意义，中小商业银行发行有助于激发金融市场活力，减少金融业和实体经济传导差等问题 进一步，证监会将进一步加强与中银领域监管部门的监管合作，以满足中银领域监管要求为上市前提条件。 此外，严格按照法定发行上市条件审核，加强新闻披露，向投资者披露风险，顺利有序推进中小商业银行发行上市事业，推出成熟的一家。

另外，证监会将一如既往地严格监管包括中小商业银行在内的公司上市行为，在审查中以及上市后，发现ipo公司有违法违规行为嫌疑的，一起发现、调查，依法打击，维护公平稳定的市场环境。

深交所就评级基金的业务管理指南征求意见

另外，为了规范评级基金市场投资者的妥善管理，切实维护投资者的合法权益，深圳证券交易所9日发布了《深圳证券交易所评级基金业务管理指南(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。 《指南》根据“销售者负责，购买者自负”的理念，确定了等级基金二级市场投资者的妥善配置、投资者签署《等级基金投资风险揭示书》的相关要求、基金经理和证券企业的风险预警配置等复印件。

根据《准则》，个人需要购买等级基金的日子都持有30万元的证券类资产。 发生下换算的等级基金b类的份额应在换算基准日的基金简称前加“*”标记。 对可能已折算或b类份额溢价较高的等级基金进行比较，要求基金经理在发布风险提示公告的折算基准日将b类份额下午增加1小时的会员应根据交易所的要求及时向投资者传达风险提示消息。