中国结算对外籍人员A股开户发文：激励对象需签承诺书

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中国结算发布了《关于合格境外人员开立a股证券账户有关事项的通知》，规定境外激励对象应签署承诺书。

8月16日，金融网站报道称，中国结算发布了《关于合格境外人员开立a股证券账户相关事宜的通知》，要求境外激励对象签署承诺书。

以下是全文:

每个市场的参与者:

根据《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》(证监会令第147号)和《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》(证监会令第148号)，现就合格境外人士开立a股证券账户的有关事宜通知如下:

一、与在华工作的外国人开立a股账户有关的事项

(一)在中国境内工作的外国人，其所在国家(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的，可向我行开户机构申请开立a股证券账户。

(二)在中国工作的外国人申请开立a股证券账户，申请材料如下:

1.证券账户开户申请表；

2.外国护照及其复印件；

3.境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证明复印件(均需加盖公章)；

4.如果委托他人代理，还必须提供经国内公证处公证的委托书、代理人的有效身份证明及其复印件。

(三)开户机构为在华工作的外国人办理开户手续时，应登录中国证监会官方网站，通过“首页-国际部-监管合作”栏目，查询投资者所在国家(地区)证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制的信息。投资者所在国家(地区)证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的，不办理开户手续。

二.境内上市公司境外员工因参与股权激励计划而开立a股账户的相关事宜

(一)境内上市公司在境外工作的外籍员工因参与股权激励计划申请开立a股证券账户的，可以委托上市公司向我行上海、深圳分行申请开立a股证券账户。

(二)境内上市公司境外员工因参与股权激励计划申请开立a股证券账户，申请材料如下:

1.证券账户开户申请表；

2.境外激励对象有效身份证明复印件(加盖上市公司公章)；

3.上市公司营业执照复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(以上材料必须加盖上市公司公章)，以及经办人的有效身份证明及复印件；

4.证明投资者是股权激励对象的文件，如上市公司出具的激励计划批准文件和激励计划对象证明文件(加盖上市公司公章)；

5、激励对象签署的证券账户自律管理承诺。

三.外国人a股证券账户管理要求

外国人开立和使用a股证券账户，应严格遵守《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、中国证监会的有关规定和我行业务规则，如实填写信息和提供相关资料，并以真实姓名开立和使用证券账户。如果在开户和使用过程中出现违规行为，我公司将根据法律法规采取处置措施。

本通知自2018年9月15日起执行。

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