陈小澎： 推进资本市场改革开放 全面提高服务实体经济能力

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⊙上海证券交易所报告组

两会期间，全国政协委员、广东省证券监督管理局局长陈接受了《证券日报》记者的专访，就资本市场改革开放、资本市场服务实体经济、区域证券市场规范发展等问题回答了记者的提问。

推进资本市场改革开放的规划

今年是改革开放40周年，改革开放是当代中国最鲜明的特征，也是决定当代中国命运的关键选择。

“资本市场本身就是改革开放的产物。没有改革开放，就没有资本市场。”陈说，从股权分置改革到证券公司的全面管理和规范发展，从推出中小板和创业板到扩大新三板，从区域性股票市场融入多层次资本市场体系，从推出股指期货和国债期货到今年正式推出原油期货， 从qdii和qfii到沪港通、深港通和a股进入摩根士丹利资本国际指数，都是改革开放的结果。 可以说，资本市场的发展史就是一部改革开放的历史。

陈说，下一步，证券期货监管体系将按照“尽快形成融资功能齐全、基础体系扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保障的多层次市场”的要求，深刻理解这四个方向性要求的丰富内涵、内在逻辑和顺序，认真落实。

“目前，证券期货监管体系正在开展资本市场改革开放专项研究，研究制定新时期资本市场改革开放规划和建设有中国特色、具有国际竞争力的资本市场的具体思路、时间表和路线图。”陈晓彤说，资本市场改革开放涉及面广，有些属于长期规划，需要不懈努力；有些是体制问题，需要全面考虑，并作为一个整体促进改革和创新；有些涉及需要加强的多部门政策协调。

利用资本市场为实体经济服务

全国金融工作会议提出:“金融是实体经济的血液，为实体经济服务是金融的天职。”中国证监会在研究全国金融工作会议精神时强调，要牢牢把握资本市场服务实体经济的根本发展方向。

陈告诉记者，广东局明确了自己的定位，在利用资本市场服务实体经济方面发挥了三个“作用”。

首先，做好地方政府发展资本市场的“顾问”。与广东省政府相关部门保持密切联系，及时通报中国证监会最新政策动向和江浙等省鼓励企业上市的新举措，推动相关城市出台奖励直接融资的具体政策。

二是抓好上市企业“讲师”的培养。2017年，广东局举办了13期企业重组、上市等业务培训班，培训学员3280人。

第三，做好龙头企业做强做大的“推手”。或者给予政策指导，或者协调有关单位加快解决问题，促进地方龙头企业利用资本市场做强做大。

2017年，广东资本市场服务实体经济成效显著。数据显示，截至2017年底，广东共有上市公司571家，总市值9.59万亿元，分别占全国的16%和17%，上市公司数量居全国首位；新三板上市企业1878家，其中创新层企业239家，上市企业家人数约占全国的16%。2017年，辖区内有98家企业a股上市，新上市公司数量创新高，会议率达到89%，为全国最高。

“下一步，我局将深入贯彻落实第十九次全国代表大会、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚决落实证监会和广东省委、省政府的有关工作部署，大力发展直接融资，推进多层次资本市场建设。进一步提高上市公司质量，推动证券期货经营机构提升核心竞争力，全面提升资本市场服务实体经济的能力。”陈对说道。

大力规范区域股票市场发展

区域股票市场作为多层次资本市场的重要组成部分，对于推进供给侧结构改革、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率具有重要意义。

陈表示，广东局按照《国务院办公厅关于规范区域股票市场发展的通知》和《中国证监会区域股票市场监督管理试行办法》的有关规定和要求，在本辖区内大力规范区域股票市场发展。

目前，证监会正在指导和督促各地完成区域股票市场经营者整合、名单公告和备案等工作。，并推动跨区域运营等历史问题的解决。

陈晓彤表示，下一步，广东局将根据证监会的部署，重点抓好三个方面:

一是与地方政府合作，加强区域股票市场建设。与地方政府合作发布整合计划，加强整合计划的合规性审查和整合过程中的风险监控。推动地方政府严格执行相关要求，出台利用区域股票市场服务实体经济的政策，使区域股票市场成为支持中小微企业政策措施的综合应用平台。

二是做好区域股票市场的监督检查工作。对辖区内区域股票市场的规范运行进行监督检查，对发现的问题积极协助当地金融监管部门对经营机构进行监督和整改。

三是加强区域股票市场的风险监控、预警和风险通报。加强辖区内区域股票市场日常运行的统计分析和风险监控，不断督促运营机构减少民间债务存量，及时报告和处置出现的和容易发现的问题或风险。